政府机构,企业董事会决策层,企业管理和执行层,基金管理者,投资人,金融、法律等专业人士,
课程特色:
华为、中兴事件,警示着所有中国企业的经营者,在中美贸易战和长臂法案的博弈中,须将新的理念模式-国际合规管控,作为集团企业国际化战略发展的导航仪。在大数据全球化的时代,所有的企业决策和经营行为都已无处遁形。
国际合规,影响所有企业人的安危与去留;
国际合规,关乎全中国企业的生死和机遇。
第一部分华为、中兴事件警示全中国企业国际合规培训
第二部分结合华为、中兴事件理性分析美国EAR
第三部分美欧国际合规主要法律规则及影响
第四部分美欧国家贸易救济与国际制裁
第五部分中国企业应对国际合规要求的策略和措施
课程提纲:
第一部分华为、中兴事件警示全中国企业国际合规培训
关键词:所有中国企业面临沼泽地效应。
第一章华为与中兴-缺乏培训还将产生N个
关键词:中兴协议第六款-10年内对所有人开展国际合规培训(美国)。
第二章中兴-生命点并非芯片而是合规
01美国查获中兴违规证据
02中兴决定不顾警告继续
03美国限制中兴出口商
04中兴在美法庭认罪
05中兴与美达成和解协议
06美方认定中兴违背和解协议
07美国商务部发布对中兴的禁令
08惩罚中兴人-成为被拒绝者
09惩罚行为-美国拒绝中兴行为
10全球禁止中兴活动
11中兴瘫痪
12中兴通讯股票停牌。
13中兴美国供应商受损
14中国政府反制美国
第三章华为-拒绝透明是美调查重点
@证据:美指控华为最新。
@分析:戈恩(日本财务上报法案)、盖茨(美FCPA)。
@分析:人类法律体系分类。
第二部分结合华为、中兴事件理性分析美国EAR
第一章中美贸易战判断
关键词:只要拥有美国因素,美国法律即可长臂。
第二章美国出口管制制度
01管制出口体系
02出口管制法律
03管制负责机构
第三章美国出口管理条例EAR
关键词:EAR,随时可能更改。
01法规名称
02监管机构
03法规来源
04禁运国家/地区
05禁运个人/实体
06禁运恐怖区域
07禁止行为活动
08视同出口定义
09视同出口行为
10不视同出口规定
11受限区域许可
12受限个人定义
13受限个人许可
14受限许可例外
15大众产品豁免
16出口管制调查
17出口管制连接点
18专家强烈建议
第三部分美欧国际合规主要法律规则及影响
第一章海外反腐败法FCPA
第二章反贿赂法
第三章德国反腐败法律
第四章国际商业反腐败公约
第五章联合国宪章
第六章全球契约
第七章欧盟一般数据保护法案GDPR
第八章萨班斯法案SOX
第九章跨境并购规则之保密准则
@分析:FCPA影响外国公民与外国企业(中国)。
@案例:前民政局长何志平违反FCPA(香港)。
@分析:国际竞标的反腐败承诺成为必须(国际)。
@分析:进入采购清单条件(联合国)。
@案例:因财务造假SEC调查40家中概股(美国)。
@案例:吴立胜行贿联合国被美判刑(澳门)。
@案例:有效工作时间(法国)。
@案例:中方高管泄密的刑事风险(欧盟)。
第四部分美欧国家贸易救济与国际制裁
第一章中国市场经济地位之争
第二章国际制裁中国受害最大
第三章反倾销调查与关税
第五章反补贴调查与关税
第六章日落复审
第七章337调查
第八章301调查
第九章301与337的异同
第十章会计准则差异-中美欧
@经验:中国稀土败诉源自国际合规问题(WTO)。
@经验:制裁中国光伏产业关键点-公开补贴(欧盟)。
@分析:保护知识产权不需证明损害就立案(美国)。
@分析:加州光伏80%来自中国利弊(美国)。
第五部分中国企业应对国际合规要求的策略和措施
第一章国际合规培训咨询、战略实施与监督
第二章认识并适应完全市场经济
第三章补贴隐形化措施
第四章保护知识产权与获取
第五章提高企业透明指数
第六章进入先锋行业清单
第七章利用国际交易占先原则
第八章离岸设计保护股权结构
第九章设立境外研发中心
第十章文化融合经验
@提案:设定一带一路领路规则-FIDIC/EPC。
@提案:建设离岸金融中心C1(中国)。
@经验:交易谈判技巧(国际)。
@分析:加入CPTPP可行性(日本)。
@分析:中欧投资协定谈判(欧洲)。
@分析:竞标美国基础设施建设优势(中国)。
@经验:比亚迪竞标违法(美国)。
@分析:完全市场经济三大核心权利(国际)。
@经验:国际竞标被废(联合国国际货物销售合同公约)。
@案例:奇瑞透明指数为零(德国)。
@经验:万向知识产权之争(美国A123)。
@案例:年功序列工资制(日本)。
@分析:上海大众合资获取知识产权利空(德国)。
@经验:跨国企业高级顾问谈判方式(美国)。
@经验:海外规范交易反腐禁区(美国/英国/德国/韩国)。
@案例:惩罚通用汽车(1.07亿美元补偿性+48亿美元惩罚性1999美国)。
@并购导语:诺贝尔经济学奖得主乔治•施蒂格勒先生。
@经验:指导国家电网海外并购(中国)。
@分析:中海油并购溢价率(加拿大)。
@经验:境外上市SEC认可-VIE结构(开曼)。
@分析:高通模式赚钱效应(美国)。
@经验:成立境外研发中心(德国)。
@分析:如何进入国际采购清单(联合国)。
@经验:进入先锋行业清单(尼日利亚)。
@经验:自由贸易港国际成熟案例(香港/荷兰)。
@分析:李途纯丧失控股权(中国)。
@经验:侯为贵掉税务陷阱(南美)。
@经验:客户交易忽视签字权(美国)。
@案例:谷歌孔明-德鲁蒙打造一半市值(美国)。
@分析:中国刘备/孔明-匡扶汉室建蜀国(中国三国)。
@案例:美国刘备/孔明-韦恩/萨凡尼斯基成为并购天才(美国)。
@案例:德国刘备/孔明-科尔/朔伊布朗完成德德统一(联邦德国)。
@分析:西方跨国公司与中国公司差异点-是否拥有智库和高级顾问(国际)。
课堂讨论
讨论形式:发布课题,分组讨论研究由1人拟定方案,全员签名后提交方案;
表彰方式:由专人念方案,请满意者举手,点数唱票统计,表彰前3组别;
讨论时间:上午40分钟,下午60分钟,占全天授课(含提问休息)360分的28%;
讨论准备:A4纸每人2,笔每人1,收方案、念方案、唱票专人1,板书及笔。
讨论课题:
01请根据美国出口管理条例,总结分析华为和中兴事件教训(10条);
02请根据美国海外反腐败法等反腐法律,列出国际反腐法律规定要点(10条);
03请谈谈参加本次国际合规培训的感想,草拟本企业国际合规行为准则方案。