违纪员工的合规化管理与实务操作

企业总裁、经理、法务部、人力资源部、行政部管理人员、内部律师、工会工作人员及其它相关人员

一、违纪案件争议协调与处理

1、违纪解除类争议的裁审对策

（1）与违纪员工的协商谈判，如何快速推进？

（2）当员工提出恢复劳动关系的仲裁诉求时，该怎样应对？

2、对特殊群体的违纪处理注意事项

（1）对三期、病假、工伤职工违纪处理的注意事项

（2）对高级管理人员违纪处理的注意事项

（3）对劳务派遣人员违纪处理的注意事项

（4）对外籍港澳台员工的违纪处理注意事项

二、案例解析"违纪案件"处理四要件

1、明确的法律依据

（1）法律依据该怎样引用？

（2）法律依据与事实依据相结合如何"表述"？

（3）严重违纪、严重失职与不胜任工作你会区分吗？

2、明确的处理依据

（1）怎样选择合适的规章制度？

（2）什么样的规章制度是对于员工有拘束力的规章制度？

（3）民主程序的证据要求

（4）公示程序的证据要求，你知道吗？

3、充分的事实依据

（1）如何通过录音、访谈、邮件分析等获得证据？

（2）启动违纪调查该注意些什么？

（3）违纪行为处理的证据怎样收集？（作出违纪处理的证据固定）

4、完整、合法的程序依据

（1）避免重复处理

（2）注意处理"时效"

（3）避免违反既定流程

（4）给予申辩的注意事项

（5）通知工会程序

（6）员工拒不签收，该怎么办？送达处理决定有手段

三、案例解析十类典型违纪行为的调查取证

1、职业操守

员工出现盗窃、商业贿赂、性骚扰等违纪行为该如何收集证据？

2、出勤违纪

旷工、旷职、虚报工时、加班、代打卡的违纪行为怎样取证，你知道吗？

3、业务违纪

若员工出现越权行为、渎职行为、非法侵占，单位该如何保留证据？

4、违反诚信

遇到虚假陈述、骗取信任的员工，该怎么办？

5、对抗指示

员工出现消极怠工、拒绝岗位调整、拒绝公司搬迁这类行为，该怎样处理？

6、泄露秘密

泄露商业秘密、泄露秘密信息、违反保密规定的这类员工，单位该如何处理？

7、侵害致损

损害员工利益、损害公司利益的员工，违纪的证据如何收集？

8、利益冲突

员工出现擅自兼职、在职竞业、自我交易等行为，公司该怎样处理？

9、危险行为

打架斗殴、毁坏财物十分可恶，留存证据很关键。

10、过激维权

罢工停工、擅自报警、群发邮件、擅闯堵门、滞留办公、跳楼群访、媒体披露，该咋办？

四、民诉法新司法解释背景下的证据实务

1、证据类型

（1）7类法定证据类型，你知道吗？

（2）数据电文证据（邮件、短信、网页、微信等）有新规则。

（3）涉外证据的取证规则

（4）合规访谈记录、调查报告的证据归类

2、证据属性

真实性：电子考勤记录如何确认其真实性

合法性：未经对方同意的录音、录像是否有效

未经在职员工同意进入员工邮箱获得邮件是否合法？邮件如何收发更有效？

关联性：证人证言、客户投诉信对于违纪行为的证明力

3、举证责任

（1）"谁主张谁举证"在违纪案件中的运用

（2）"举证责任倒置"在违纪案件中的运用

（3）新民诉法司法解释对"举证期限"新规定

4、证明标准

（1）"排除一切合理怀疑"（2）"高度盖然性"

（3）"优势证据规则"  （4）"孤证"与"证据链"

寇女士　

北京市某律师事务所律师，法学硕士研究生，本科毕业于西南政法大学。专注于劳动法领域的实践与研究，在劳动争议、企业法律顾问管理等方面积累了丰富的实战经验，处理过各种疑难劳动、人事争议案件近百起，较好地维护了员工和企业的合法权益。