通过尽职调查控制企业风险

【课程对象】

A、 大型企业的CEO、首席情报官（CIO）、法律顾问、人力资源总监、防损总监、安全总监（主管）、营销部门负责人、审计总监（主管）及中层以上部门负责人；

B、 金融投资机构负责人、律师、会计师等。

C、中小企业老板和主要管理人员

D、其它对这一领域感兴趣的人士

【课程背景】

随着企业竞争的日益激烈和瞬息万变的市场环境，企业面临的风险越来越多-----并购投资风险、侵权仿冒、竞争对手不正当竞争手段、商业秘密泄露、职业经理人违反职业道德的关联交易、商务活动中的恶意欺诈、企业竞争情报无力而造成的商机错失如此种种，这一切都有可能给企业造成重大损失甚至难以承受的后果。

【课程目标】

通过系统地探讨尽职调查这一国际通行的风险控制工具，帮助企业提升风险控制意识与风险控制能力.

【课程大纲】

（一）企业商业风险的主要类型

1.并购信息不对称风险

2.采购交易的信用风险

3.知识产权侵权风险

4.商业秘密风险

5.内部贪污贿赂风险

6.高管人力资源风险

（二）企业商业风险的产生成因——客观原因与主观原因

1、制度、文化差异及投资环境的复杂性导致的信息不对称

2、商业环境中的诚信缺失

3、竞争对手的恶意竞争

4、雇员的不当行为缺乏合理引导与有效控制

5、企业本身缺乏足够的精力、时间以及相应的专业技能与资源对风险进行预警与控制。

（三）企业应对风险的基本策略

1、风险规避

2、风险承担

3、风险控制

4、风险转移

5、风险利用

风险控制与其它几种风险应对策略的区别

（四）尽职调查——一种国际通行的企业风险控制工具

1.尽职调查的定义

2.并购尽职调查的范围

3.第三方尽职调查与财务、法律尽职调查的区别

4.尽职调查的类别与特点

5.尽职调查的衍生及其作用

（1）并购尽职调查

（2）信用背景尽职调查

（3）竞争对手尽职调查

（4）高管入职尽职调查

（五）几种常见尽职调查的调查范围与操作方式

1、潜在合作伙伴背景调查

2、供应商信用背景调查

3、竞争对手背景调查与动态监测

4、高管入职的尽职调查

5、雇员道德风险尽职调查

（六）通过案例说明企业如何了解潜在合作伙伴

（七）企业尽职调查工作模式

【授课方式】

现场讲授、案例分析与互动讨论