风险、内控、合规、法务一体化管理操作实务专题研修班的通知

各企事业单位主管领导、董（监）事办公室、总法律顾问、法律事务部、法务审计部、审计部、纪检监察部、企业管理部、合同管理部、合规管理部、法务/风险合规部、风险控制部、人力资源部、财务部、综合部等相关人员。

各有关单位：

强化合规管理是建设一流国有企业实现高质量发展的根本保障。《中央企业合规管理办法》的发布为各单位建立健全合规管理体系提供了指引和方向，各单位应以《办法》实施为契机，进一步建立健全风险、内控、合规、法律一体化管理体系，构建资源整合、有效协同、良性循环的风险防控长效机制，确保企业风控合规信息化与企业经营管理信息化建设同步，充分发挥其对企业经营发展的保障和促进作用，推动企业合规经营、高质量、可持续协调发展。

为全面深化大风控、大监督体系建设，建立健全以风险管理为导向、以合规管理监督为重点的内控体系，完善以管资本为主的国有资产监管体制，切实做到依法合规经营，扎实推动国有企业各项工作再上新台阶，决定举办国有企业合规管理体系建设暨数字化时代下风险、内控、合规、法务一体化管理操作实务专题研修班。希望各单位积极组织相关人员参加。现将具体事项通知如下：

一、研修内容：

第一部分国有企业合规管理操作实务

1.加强党的领导，将党的领导嵌入合规内控--新增中央企业党委(党组)的合规职责“发挥把方向、管大局、促落实的领导作用”，将合规管理纳入党委(党组)法治专题学习

2.强调合规管理的导向性，强化实施依法治企

3.设立首席合规官及相关权限

4.建合规管理制度体系

5.合规审查高要求--明晰各部门合规审查职责和界限、进一步提升合规审查的刚性、完善合规审查闭环管理

6.优化监督追责机制

7.专章规定合规管理信息化

8.完善合规管理体系--组织、制度、流程、文化、保障

9.加强企业合规环境控制

10.构建合规内控风险预警机制

11.合规内控中的内外部信息沟通与控制

12.合规控制中的前置审查

13.合规管理的的五个关键--关键人物、关键环节、关键领域、关键举措关键任务

14.合规管理的五个到位--管理职责到位、流程管控到位、风险防范到位问题整改到位、要求落实到位

15.合规管理的三张清单--风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控清单及案例分享

16.合规管理目标--全面性、合法性、真实性、专业性、制衡性、有效性

17.合规内控中的有效性评价及案例分享

18.董事会风控委员会的合规职能与作用

19.董高决策责任与风险规避

20.完善经营者违规问责机制

第二部分数字化时代下风险、内控、合规、法务一体化管理

(一)风险管控最新要求及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引;

2.国家层面风险管控方面政策解读;

3.国务院国资委最新法治建设、内控监管要求;

4.如何搭建“法律合规大风控”管理体系及风控合法审一体化新机遇。

(二)集团合规管控与风险管控联动与融合

1.数字经济时代下企业的合规管控之道;

2.从管控模式看集团风险管控落地“一企一策”;

3.风险管理、内部控制、内部审计如何融合;

4.基于横向、纵向、端到端的法务合同新体系;

5.风险管控融入业务、融入信息化思路。

(三)国资监管最新要求下的企业风险管理建设与优化

1.企业风险管控构建要点、主要措施与程序;

2.企业风险管控构建阶段流程梳理步骤和主要工作内容;

3.内部控制评价要点、主要措施与程序;

4.案例分享:某企业集团内控、内审与风险管理机制分析。

(四)运用大数据构建企业风险管控落地

1.企业如何形成风险管控体系循环;

2.集团管控模式下的母子公司管控策略;

3.如何形成集团总部和下属公司的风险管控循环;

4.风险管理系统、内部控制系统、内部审计系统运用;

5.内部控制落地执行新思路、新方法;

6.企业管控手段与信息化如何融合;

二、证书说明：

经学习，考核合格者，由中国管理科学研究院颁发“企业合规管理师”或“企业风险管理师”专业人才职业技能证书。此证可官方网站查询。根据《职业教育法》规定，人力资源管理部门和用人单位可根据此证了解人员接受培训的情况，作为能力评价、考核、聘用和任职的重要依据。办证学员需将学历证明、身份证及证件照片发电子版至我中心。

授课专家将邀请国务院国资委研究中心相关领导、中国法学会民商法研究会、国内知名律师事务所合伙人及长期从事法务、合规研究与实战经验的各政法大学专家教授;央企、大型国企有多年工作实操经验的相关人员。(因不可预见因素，授课专家请以实际报到通知为准)